Ст195 ук рф подследственность

Ст195 ук рф подследственность

Комарова Н. А., доц. кафедры уголовного процесса и крими­налистики, кандидатами юрид. наук

Сидорова Н. А., доц. кафедры уголовного процесса и крими­налистики, кандидатами юрид. наук

О подследственности уголовных дел по УПК РФ 2001 г .

Под подследственностью уголовных дел следует понимать совокуп­ность закрепленных в законе правил, в соответствии с которыми опре­деляется орган, правомочный и обязанный расследовать данное дело. Выделяются следующие признаки подследственности: а) предметный (родовой); б) территориальный (местный); в) персональный (личный).

Предметный (родовой) признак позволяет определить подслед­ственность в зависимости от характера и степени общественной опасности совершенного преступления. Территориальный (мест­ный) признак означает, что уголовное дело подследственно определен­ному органу дознания и предварительного следствия в пределах обслуживаемой ими территории. Персональный (личный) признак определяет подследственность в зависимости от индивидуальных свойств субъекта преступления.

УПК РФ (ст. 150) предусматривает две формы предварительного расследования преступлений: предварительное следствие и дознание. Они различаются: по органам, которые их проводят; по кругу дел, им подследственных; по срокам, которые установлены для производства по делу; по формам окончания производства.

Прокурор, являясь должностным лицом, уполномоченным в пре­делах компетенции, установленной уголовно-процессуальным зако­ном, осуществлять от имени государства уголовное преследование в ходе судебного разбирательства, а также надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного след­ствия, вправе: а) возбуждать уголовное дело и в порядке, установлен­ном УПК, поручать его расследование дознавателю, следователю, нижестоящему прокурору либо принимать его к своему производству;

б) изымать любое уголовное дело у органа дознания и передавать его следователю, передавать уголовное дело от одного следователя другому с обязательным указанием оснований такой передачи;

в) передавать уголовное дело от одного органа предварительного расследования другому с соблюдением правил подследственности, предусмотренных ст. 151 УПК РФ, с обязательным указанием основа­ний такой передачи. Такие указания даются в письменной форме и обязательны для исполнения (ст. 37).

Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего передает уголовное дело прокурору для направления по подследственности (ст. 152).

Ведомственный контроль за производством предварительного следствия осуществляет начальник следственного отдела (ст. 39). Он уполномочен поручать производство предварительного следствия следователю либо нескольким следователям; вправе принять дело к своему производству и произвести предварительное следствие в полном объеме, обладая при этом полномочиями следователя и (или) руководителя следственной группы, в соответствии со ст. 38 и 163 УПК РФ.

Следователем является должностное лицо органов прокуратуры, внутренних дел, федеральной службы безопасности и налоговой полиции, назначенное на эту должность в установленном законом порядке, осуществляющее предварительное следствие по уголовным делам в пределах его компетенции. Следователь уполномочен:

а) принимать решение о возбуждении уголовного дела либо об отказе в его возбуждении в порядке, предусмотренном ст. 146 УПК РФ;

б) принимать уголовное дело к своему производству или направлять его другому следователю или дознавателю через прокурора в соответствии с правилами подследственности, предусмотренными ст. 151 УПК; в) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных законом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процес­суальных действий, а также получать содействие при их осущест­влении (ст. 38, 164 УПК). В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток (ст. 152).

В соответствии со ст. 453 УПК РФ при необходимости произ­водства на территории иностранного государства таких следственных действий, как допрос, осмотр, выемка, обыск, судебная экспертиза, или иных процессуальных действий, предусмотренных уголовно-процессуальным законом, суд, прокурор, следователь вносят запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации, международным соглашением или на основе принципа взаимности. Принцип взаимности подтверждается письмен­ным обязательством Верховного Суда РФ, Министерства иностранных дел РФ, Министерства юстиции РФ, Министерства внутренних дел РФ, Федеральной службы безопасности РФ, Федеральной службы налого­вой полиции РФ или Генеральной Прокуратуры РФ оказать от имени Российской Федерации правовую помощь иностранному государству в производстве отдельных процессуальных действий. Запрос о произ­водстве процессуальных действий направляется через:

1)Министерство внутренних дел РФ, Федеральную службу без­опасности РФ, Федеральную службу налоговой полиции РФ —в отношении следственных действий, не требующих судебного решения или согласия прокурора;

2)Министерство юстиции РФ — по вопросам, связанным с судеб­ной деятельностью всех судов, за исключением Верховного Суда РФ;

3)Генеральную Прокуратуру РФ — в остальных случаях.

Запрос и прилагаемые к нему документы переводятся на офи­циальный язык того иностранного государства, в которое они направляются.

В тех случаях, когда запросы о производстве процессуальных действий поступают от соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств, суд, прокурор, следо­ватель исполняют переданные им запросы в соответствии с между­народными договорами РФ, международными соглашениями или на основе принципа взаимности. Принцип взаимности подтвер­ждается письменным обязательством иностранного государства оказать Российской Федерации правовую помощь в производстве отдельных следственных действий.

При исполнении запроса применяются нормы УПК РФ, но могут быть применены процессуальные нормы законодательства иностранного государства в соответствии с международными дого­ворами Российской Федерации, международными соглашениями или на основе принципа взаимности, если это не противоречит законодательству и международным обязательствам РФ.

Если запрос не может быть исполнен, то полученные документы возвращаются с указанием причин, воспрепятствовавших его испол­нению, через орган, его получивший, либо по дипломатическим каналам в тот компетентный орган иностранного государства, от которого исходил запрос. Запрос возвращается без исполнения, если он противо­речит законодательству Российской Федерации либо его исполнение может нанести ущерб ее суверенитету или безопасности (ст. 457).

По правилам, предусмотренным ст. 458, в случае совершения преступления на территории Российской Федерации иностранным гражданином, впоследствии оказавшимся за ее пределами, и невоз­можности производства процессуальных действий с его участием на территории Российской Федерации все материалы возбужденного и расследуемого уголовного дела передаются в Генеральную Проку­ратуру РФ, которая решает вопрос об их направлении в компе­тентные органы иностранного государства для осуществления уголов­ного преследования.

Запрос компетентного органа иностранного государства об осуществлении уголовного преследования в отношении гражда­нина РФ, совершившего преступление на территории иностранного государства и возвратившегося в Российскую Федерацию, рас­сматривается Генеральной Прокуратурой РФ. Предварительное расследование и судебное разбирательство в таких случаях произ­водятся в порядке, установленном УПК РФ.

В случае совершения на территории иностранного государства преступления лицом, имеющим российское гражданство, возвратив­шимся в Российскую Федерацию до возбуждения в отношении него уголовного преследования по месту совершения преступления, уголовное дело при наличии оснований, предусмотренных ст. 12 УК РФ, может быть возбуждено и расследовано по материалам, представленным соответствующим компетентным органом ино­странного государства в Генеральную Прокуратуру РФ, в соответ­ствии с УПК РФ (ст. 459).

Производство предварительного следствия по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено следственной группе, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела.

Решение о производстве предварительного следствия следственной группой принимает прокурор по ходатайству начальника следствен­ного отдела, а по уголовным делам, расследуемым следователями прокуратуры, — по собственной инициативе. В постановлении прокурора должны быть перечислены все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, в том числе указывается, какой следователь назначается руководителем след­ственной группы. К работе следственной группы могут быть при­влечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ст. 163). Руководитель и члены следствен­ной группы вправе участвовать в следственных действиях, произ­водимых другими следователями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном УПК РФ.

Следствие — основная форма предварительного расследования. К подследственности следователей отнесены преступления, которые по Уголовному кодексу Российской Федерации считаются тяжкими и особо тяжкими и требуют высокой квалификации и профес­сионального мастерства для их раскрытия.

Независимо от характера совершенного преступления предвари­тельное следствие обязательно по уголовным делам в отношении лиц, совершивших деяния, предусмотренные статьями Особенной части УК РФ

а) в состоянии невменяемости;

б) у которых после совершения преступления наступило психи­ческое расстройство, делающее невозможным назначение или испол­нение наказания (ст. 97 УК РФ, ст. 433 УПК РФ).

Предварительное расследование уголовных дел о преступлениях несовершеннолетних в зависимости от характера и степени обществен­ной опасности может производиться в форме дознания либо в форме предварительного следствия (глава 50 УПК РФ).

1. Подследственность уголовных дел следователям прокуратуры

Следователи прокуратуры производят расследование уголов­ных дел:

а) о преступлениях, предусмотренных ст. 105—110, 111 ч. 4, 120, 126, 127ч. 2 и 3, 128, 131-133, 136-149, 205, 208-212, 215, 215, 216, 217, 227, 237-239, 246-249, 250 ч. 2 и 3, 251 ч. 2 и 3, 252 ч. 2 и 3, 254 ч. 2 и 3, 255, 263, 269, 270, 271, 279, 282, 285-293, 294 ч. 2 и 3, 295, 296, 298-305, 317, 318, 320, 321, 328, 332-354 и 356-360 УК РФ;

б) о преступлениях, совершенных:

— членом Совета Федерации и депутатом Государственной Думы, депутатом законодательного (представительного) органа государ­ственной власти субъекта Российской Федерации, депутатом, членом выборного органа местного самоуправления, выборного должност­ного лица органа местного самоуправления;

—судьей Конституционного Суда Российской Федерации, судьей федерального суда общей юрисдикции и федерального арбитраж­ного суда, мировым судьей и судьей Конституционного (уставного) Суда субъекта Российской Федерации;

—Председателем Счетной Палаты Российской Федерации, его заместителем и аудиторами Счетной палаты РФ;

—Уполномоченным по правам человека в РФ;

—Президентом Российской Федерации, прекратившим исполне­ние своих полномочий, а также кандидатом в Президенты Россий­ской Федерации;

—адвокатом (ст. 447 УПК РФ);

в) о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их процессуальной деятельностью;

г) о преступлениях, совершенных должностными лицами органов Федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки Российской Федерации, Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации, Феде­ральной службы охраны Российской Федерации, органов внутренних дел Российской Федерации, учреждений и органов уголовно-испол­нительной системы Министерства юстиции Российской Федерации, органов налоговой полиции, таможенных органов РФ, военно­служащими, гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воин­ских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона (пп. «в» п. 1 ч. 2 ст. 151);

д) о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью.

2. Подследственность уголовных дел органам безопасности

Следователи органов Федеральной службы безопасности рас­следуют дела о преступлениях, предусмотренных: а) ст. 188 ч. 2-4, 189, 205, 208, 211, 275-281, 283, 284, 322 ч. 2, 323 ч. 2, 355 и 359 УК РФ; б) ст. 275, 276, 283 и 284 УК РФ, в совершении которых обвиняются должностные лица, указанные в пп. «в» п. 1 ч. 2 ст. 151.

Подследственность уголовных дел органам внутренних дел

Следователи органов внутренних дел РФ производят расследо­вание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 111 ч. 1-3,113, 114, 117ч. 2иЗ, 122ч. Зи4, 123ч. 3, 152, 158ч. 2иЗ, 159 ч. 2 и 3, 160 ч. 2 и 3, 161 ч. 2 и 3, 162, 163 ч. 2 и 3, 164, 165 ч. 3, 166 ч. 2-4, 167 ч. 2, 169, 171 ч. 2, 171′ ч. 2, 172-174, 174′, 175 ч. 3, 176, 178, 179, 181 ч. 2, 183-187, 188 ч. 2-4, 191-193, 195-197, 201, 202, 204-206, 208-210, 213 ч. 3, 2152, 219 ч. 2, 220 ч. 2, 221 ч. 2 и 3, 222 ч. 2 и 3, 223 ч. 2 и 3, 225-227, 228 ч. 2-4, 229, 230 ч. 2 и 3, 231 ч. 2, 232 ч. 2, 234 ч. 2 и 3, 235, 236, 240 ч. 2, 259, 260 ч. 2, 261 ч. 2, 264 ч. 2 и 3, 265, 266 ч. 2 и 3, 267, 268 ч. 2 и 3, 272-274, 290-293, 304, 313 ч. 2, 327ч. 2 и 330 ч. 2 УК РФ.

Подследственность уголовных дел органам налоговой полиции

Следователи органов налоговой полиции расследуют дела о пре­ступлениях, предусмотренных ст. 17Г ч. 2, 198 ч. 2, 199 ч. 2 и 327′ ч. 2 УК РФ.

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации преду­сматривает альтернативную подследственность некоторых дел о преступлениях, предусмотренных ст. 159 ч. 2 и 3, 160 ч. 2 и 3, 171 ч.2,17Г ч. 2, 172-174, 174′, 176,183,185, 187,188, 190, 191ч. 2, 192, 193, 195-197, 201, 202, 204, 206, 208-210, 222 ч. 2 и 3, 226 ч. 2-4, 272-274, 308, 310, 327 ч. 2, 327′ ч. 2 УК РФ. Предварительное след­ствие по таким делам может производиться следователями органа, выявившего эти преступления.

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 150, 285, 286, 290-293, 306-310, 311 ч. 2, 316 и 320 УК РФ, предвари­тельное следствие производится следователями того же органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с кото­рым возбуждено соответствующее уголовное дело.

Если уголовное дело направляется прокурору для определения подследственности, то об этом в постановлении о возбуждении уголовного дела делается соответствующая отметка (ч. 3 ст. 146).

При соединении в одном производстве уголовных дел, подслед­ственных разных органам предварительного расследования, под­следственность определяется прокурором с соблюдением правил подследственности (ч. 7 ст. 151).

К органам дознания в соответствии со ст. 40 УПК РФ относятся:

1) органы внутренних дел РФ;

2) органы Федеральной службы безопасности;

3) органы налоговой полиции;

4) командиры воинских частей и соединений, начальники воен­ных учреждений и гарнизонов;

5) начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ;

6) органы пограничной службы;

7) органы службы судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации; Главный судебный пристав РФ, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта Российской Федерации, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда Российской Федерации, Верхов­ного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации;

8) таможенные органы РФ;

9) капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании;

10) руководители геолого-разведочных партий и зимовок, удален­ных от мест расположения иных органов дознания;

11) главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации.

Из общего перечня органов дознания были исключены органы государственной противопожарной службы, которые в настоящее время входят в систему МЧС РФ.[1] Однако в настоящее время Государ­ственной Думой принят рад поправок к УПК РФ, в соответствии с которыми органы пожарной службы будут отнесены к органам дознания.

Дознание производится по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в п. 1 ч. 3 ст. 150, а также по уголовным делам об иных преступлениях небольшой и средней тяжести — по письмен­ному указанию прокурора (п. 2 ч. 3 ст. 150).

Компетенция указанных органов дознания различается в зависи­мости от категории уголовных дел, по которым производство предва­рительного расследования обязательно или необязательно.

При наличии признаков преступления, по которому произ­водство предварительного следствия обязательно, орган дознания в порядке, установленном ст. 146 УПК РФ, возбуждает уголовное дело и проводит неотложные следственные действия (ч. 1 ст. 157).

Перечень неотложных следственных действий законодателем не установлен. В соответствии с п. 19 ст. 5 УПК РФ неотложные след­ственные действия — действия, осуществляемые органом дознания (а в соответствии с ч. 5 ст. 152 и следователем) после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного след­ствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступ­ления, а также доказательств, требующих незамедлительного закреп­ления, изъятия и исследования. Статья 146 УПК РФ содержит указание на возможность производства отдельных следственных действий до возбуждения уголовного дела — осмотр места происшест­вия (ст. 176), освидетельствование (ст. 179), назначение судебной экспертизы (ст. 195).

Полномочия органа дознания по проведению неотложных след­ственных действий, осуществлению оперативно-розыскной деятель­ности возлагаются на дознавателя начальником органа дознания (ч. 1 ст. 41). Вместе с тем не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или про­водит по данному уголовному делу оперативно-розыскные меро­приятия.

Дознаватель уполномочен самостоятельно производить след­ственные и иные процессуальные действия и принимать процес­суальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК РФ на это требуется согласие начальника органа дознания, согласие или санкция прокурора и (или) судебное решение (ч. 4 ст. 20, ст. 144-146, 148, 149, 225 и др.).

Неотложные следственные действия производят:

1) дознаватели органов внутренних дел РФ — неотложные след­ственные действия по всем уголовным делам, которые расследуются следователями органов внутренних дел. По закону РСФСР «О милиции» право производства неотложных следственных действий при­надлежит подразделениям криминальной милиции;

2) дознаватели Федеральной службы безопасности — по уголов­ным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 188 ч. 2—4, 189, 205, 208, 211, 275-281, 283, 284, 322 ч. 2, 323 ч. 2, 355 и 359 УК РФ;

3) командиры воинских частей и соединений, начальники воен­ных учреждений и гарнизонов — по уголовным делам о преступ­лениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооружен­ных Сил Российской Федерации, других войск, воинских форми­рований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;

4) начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ — по уголовным делам о преступ­лениях против установленного порядка несения службы, совершен­ных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учрежде­ний и органов иными лицами;

5) капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;

6) руководители геолого-разведочных партий и зимовок, удален­ных от мест расположения иных органов дознания, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок;

7) главы дипломатических представительств и консульских учреждений РФ — по уголовным делам о преступлениях, совершен­ных в пределах территорий данных представительств и учреждений;

8) таможенные органы — по делам о преступлениях, преду­смотренных ст. 189, 190, 193 УК РФ (ст. 157);

9) органы пограничной службы.

В соответствии с приказом ФПС РФ № 134 от 5 марта 2002 г . «О разграничении полномочий органов пограничной службы Россий­ской Федерации при проведении дознания в сфере защиты и охраны государственной границы Российской Федерации, охраны внутрен­них морских вод, исключительной экономической зоны, конти­нентального шельфа Российской Федерации, водных животных и растений» дознание с 1 июля 2002 г . будет производиться дозна­вателями: оперативных органов — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных частью первой ст. 322 и частью первой ст. 323, а также о преступлении, предусмотренном частью первой ст. 188 (в части, касающейся контрабанды, задержанной органами Пограничной службы Российской Федерации в отсутствие таможен­ных органов Российской Федерации) Уголовного кодекса Рос­сийской Федерации; органов морской охраны — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 253 и 256 (в части, каса­ющейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаружен­ной органами Пограничной службы Российской Федерации), а также о преступлении, предусмотренном частью первой ст. 188 (в части, касающейся контрабанды, задержанной органами морской охраны в отсутствие таможенных органов Российской Федерации) Уголов­ного кодекса РФ.[2]

При возбуждении уголовного дела капитанами морских или речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководителями геолого-разведочных партий или зимовок, удаленных от мест рас­положения органов дознания, главами дипломатических предста­вительств или консульских учреждений Российской Федерации прокурор незамедлительно уведомляется указанными лицами о начатом расследовании. В данном случае постановление о воз­буждении уголовного дела и материалы передаются прокурору незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.

Дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подслед­ственно, производит неотложные следственные действия, после чего передает уголовное дело прокурору для направления его по под­следственности (ст. 152), поскольку определение подследственности в данном случае составляет исключительно его компетенцию.

После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело прокурору в соответствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ.

После направления уголовного дела прокурору орган дознания может производить по плану следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. Такие поручения следователя даются в письменном виде и являются для органов дознания обязательными. Кроме этого, при осуществлении предварительного следствия следователь уполномочен письменно поручить исполнение постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении (п. 4 ч. 2 ст. 38).

В случае необходимости проведения оперативно-розыскных мероприятий допускаются встречи сотрудника органа дознания, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с подозрева­емым с разрешения дознавателя, следователя, прокурора или суда, в производстве которых находится уголовное дело (ч. 2 ст. 95 УПК РФ).

Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о чем делается соответствующая отметка в протоколе (ч. Уст. 164).

В случае направления прокурору уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следо­вателя об их результатах (ч. 4 ст. 157).

Дознание как форма предварительного расследования по уголов­ным делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, возбужденным в отношении конкретных лиц, производится в общем порядке, установленном главами 22 и 24-29 УПК РФ с изъятиями, преду­смотренными главой 32. Такое дознание проводится в течение 15 суток со дня возбуждения уголовного дела и до принятия решения о направлении уголовного дела прокурору. Этот срок может быть продлен прокурором, но не более чем на 10 суток (ст. 223). По окончании дознания составляется обвинительный акт, который утверждает начальник органа дознания и вместе с материалами уголовного дела направляет прокурору (ст. 225). При невозможности составить обвинительный акт не позднее 10 суток со дня заключения подозреваемого под стражу в качестве меры пресечения ему предъяв­ляется обвинение, прокурор направляет дело для производства предварительного следствия.

Подследственность уголовных дел органам дознания

1. Дознаватели органов внутренних дел (местная милиция или милиция общественной безопасности) производят дознание по уголовным делам, предусмотренным ст. УК РФ: 112, 115, 116, ч. 1 ст. 117, 118, 119, 121, ч. 1 и 2 ст. 122, ч. 1 и 2 ст. 123, 125, ч. 1 ст. 127, 129, 130, ч. 1 ст. 150, ч. 1 ст. 151, 153, 154, 155, 156, 157, ч. 1 ст. 158, ч. 1ст. 159,ч. 1ст. 160, ч. 1 ст. 161, ч. 1 ст. 163, ч. 1,2 ст. 165, ч. 1 ст. 166, ч. 1ст. 167,168,170,4. 1 ст. 171, ч. 1 ст. 171′, ч. 1,2 ст. 175, ч. 1 ст. 181, 182,200,203,207,4. 1, 2 ст. 213, 214, 218, ч. 1 ст. 219, ч. 1 ст. 220, ч. 1 221,4. 1 ст. 222,4. 1,4 ст. 223, 224, ч. 1,5 ст. 228, ч. 1 ст. 230, ч. 1 ст. 231, ч. 1 ст. 232, 233, ч.1, 4 ст. 234, ч. 1 ст. 240, 241, 242, 243, 244, 245, ч. 1 ст. 250, ч. 1 ст. 251, ч. 1 ст. 252, ч. 1 ст. 254, 257, 258,, ч. 1 ст. 260, ч. 1 ст. 261, 262, ч. 1 ст. 264, ч. 1 ст. 266, ч. 1 ст. 268, ч. 1 ст. 313, 314, 319, 324, 325, 326, ч. 1, 3 ст. 327, ч. 1 ст. 327′, 329, ч. 1 ст. 330.

2. Дознаватели органов налоговой полиции — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 198 (уклонение физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государ­ственные внебюджетные фонды); ч. 1 ст. 199 (уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды (с организации) УК РФ.

3. Дознаватели органов пограничной службы РФ — по уголов­ным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 253 (нарушение законодательства РФ о континентальном шельфе и об исключи­тельной экономической зоне РФ) и 256 (незаконная добыча водных животных и растений), ч. 1 ст. 322 (незаконное пересечение государ­ственной границы Российской Федерации), ч. 1 ст. 323 (противо­правное изменение государственной границы РФ), а также о преступ­лении, предусмотренном ч. 1 ст. 188 УК РФ (в части, касающейся контрабанды, задержанной органами пограничной службы РФ в отсутствие таможенных органов РФ).

4. Дознавателями органов службы судебных приставов Мини­стерства юстиции Российской Федерации дознание проводится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных: ч. 1 ст. 294 УК РФ (вмешательство в какой бы то ни было форме в деятельность суда в целях воспрепятствования осуществлению правосудия), ст. 297 (неуважение к суду), ч. 1 ст. 311 (разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголов­ного процесса), ст. 312 (незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации), ст. 315 (неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта).

5. Дознавателями таможенных органов Российской Федерации дознание проводится по уголовным делам о преступлениях, преду­смотренных ч. 1 ст. 188 (контрабанда), 194 (уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического
лица) Уголовного кодекса РФ.

[1] Указ Президента РФ «О совершенствовании государственного управления в области пожарной безопасности» от 9 ноября 2001 г . № 1309

[2] Зарегистрирован в Минюсте РФ 22 апреля 2002 г . № 3392.

Ст195 ук рф подследственность

Региональный учебный центр при прокуратуре Приморского края.
Расследование уголовных дел, связанных с банкротством. (ст.ст.195- 197 УК РФ)

Статьи Уголовного кодекса РФ, введенного в действие с 1 января 1997 года, впервые устанавливают уголовную ответственность за преступные действия, связанные с банкротством. Ни один из действовавших ранее УК РСФСР, а также иные законодательные акты советского периода подобных норм не предусматривали. Не было в них и сходных статей, опыт применения которых по аналогии можно было бы использовать при расследовании преступлений, предусмотренных ст.ст.195-197 УК РФ.

Положение усугубляется тем, что только за последние пять лет было принято не менее десятка законодательных актов различных уровней, посвященных несостоятельности (банкротству), которые дополняют и корректируют нормативное регулирование в этой области.

Среди них:

  • Закон РФ от 19 января 1992 г.»О несостоятельности (банкротстве) предприятий»,
  • Гражданский кодекс и Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации,
  • Указ Президента РФ от 22 декабря 1993 г. «О мерах по реализации законодательных актов о несостоятельности (банкротстве) предприятий»,
  • Положение о федеральном управлении по делам о несостоятельности (банкротстве) при Государственном комитете Российской Федерации по управлению Государственным имуществом, утвержденное постановлением Совета Министров — Правительства Российской Федерации от 20 января 1993 г. (N 92),
  • Постановление Правительства РФ от 20 мая 1994 г.N 498 «О некоторых мерах по реализации законодательства о несостоятельности (банкротстве) предприятий» и некоторые другие.

Специальность объекта правового регулирования и новизна соответствующих статей Уголовного кодекса бесспорно потребуют от следователей изучения нормативной базы и уяснения регулируемых ею общественных отношений, принятых под охрану уголовного закона.

Анализируемые статьи помещены в главу 22 УК, предусматривающую ответственность за преступления в сфере экономической деятельности. В разделе VIII Уголовного кодекса РФ, оглавленном «Преступления в сфере экономики», содержатся еще две главы: 21-я «Преступления против собственности» и 23-ья «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях». Такая градация преступлений, совершаемых в сфере экономики и направленных в конечном счете на незаконное извлечение имущественной выгоды за чужой счет, безусловно повлечет определенные трудности при их разграничении и в обеспечении правильной квалификации весьма сходных преступных действий.

Так, относительная близость в элементах состава, не говоря уже о единстве объекта, просматривается между преступлениями, ответственность за которые установлена в ст.ст.195-197, и преступлением, предусмотренных ст.165 (причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием), ст.201 УК РФ (злоупотребление полномочиями), ст.199 (уклонение от уплаты налогов с организаций) и др.

В связи с этим целесообразно определить родовые признаки, объединяющие составы преступлений, изложенных в ст.ст.195-197 УК РФ, и отграничивающие их от иных преступлений, содержащихся в разделе VIII Уголовного кодекса.

Прежде всего необходимо обратить внимание на то, что во всех трех названных статьях УК речь идет о неправомерных действиях, связанных с банкротством (несостоятельностью).

Сам термин «банкротство» определяется, как несостоятельность — отказ платить по долговым обязательствам из-за отсутствия средств. Любопытно, что В.Даль, говоря о «банкру(о)те», как о несостоятельном торговце, лопнувшем, неплательщике, подразделяет «банкрутов» на «случайных, несчастных, лживых, подложных и злостных», считая, что разница между ними та же, что и между «обокраденным или погоревшим и вором».

Сам факт банкротства может быть и не связан с уголовно наказуемыми действиями (бездействиями). Признание организации-должника или индивидуального предпринимателя банкротом может произойти в силу различных обстоятельств, которые причиняют имущественный вред самим этим организациям и предпринимателям, а также их кредиторам, но находятся за пределами уголовной ответственности.

Под несостоятельностью (банкротством) принято понимать неспособность должника удовлетворить требования кредиторов по оплате предоставленных ими кредитов или товаров либо произведенных ими работ либо других услуг.

Это может быть вызвано превышением обязательств должника над его имуществом и платежеспособностью или неудовлетворительной структурой баланса должника, под которой понимается такое состояние имущества и обязательств должника, когда за счет имущества не может быть обеспечено своевременное выполнение обязательств перед кредиторами. Недостаточ-
ная степень ликвидности имущества должника определяется невозможностью достаточно быстро реализовать его и вырученные денежные средства направить на покрытие долгов. При этом общая стоимость имущества может даже превышать общую сумму обязательств должника.

Причины несостоятельности (банкротства) не криминального характера многочисленны и разнообразны. Связанные с ними правоотношения решаются и будут решаться положениями гражданского и арбитражного законодательства, иных нормативных актов без обращения к нормам УК.

Вопрос об уголовной ответственности возникает по весьма ограниченному числу случаев, связанных с истинным или ложным банкротством, когда должник совершает умышленные действия с целью извлечения материальной выгоды за счет нарушения своих обязательств перед кредиторами. В любом случае в результате этих действий должен быть причинен крупный материальный ущерб.

Ни одна из анализируемых статей УК (195-197) не определяет в денежном выражении размер крупного ущерба, хоты во многих статьях 22-ой главы и VIII раздела УК в целом применительно к иным составам преступлений соответствующие определения содержатся. Так, в примечаниях в ст.171 говорится о денежном выражении дохода в крупном размере, в примечании к ст.171- о кредиторской задолженности в крупном размере, в примечании к ст.188 — о стоимости перемещенных товаров в крупном размере, в примечании к ст.191 — о деяниях в крупных размерах и т.п., при этом в зависимости от состава преступления определяются различные стоимостные выражения «крупного размера».

В этом отношении наиболее четко выгладит примечание 2 к ст.158 (кража), в котором сказано: «Крупным размером в статьях настоящей главы признается стоимость имущества, в пятьсот раз превышающая минимальный размер оплаты труда, установленный законодательством Российской Федерации на момент совершения преступления». Именно такое стоимостное выражение крупного размера принято и в ряде других статей УК (например, ст.ст.177, 192).

В таком размере — не менее 500 минимальных размеров оплаты труда, установленных законом, определяется крупный ущерб и применительно к рассматриваемым статьям Уголовного кодекса. В случае: если кредиторов несколько, то названная сумма должна включать их требования к должнику в совокупности, включая упущенную выгоду.

Таковы некоторые общие замечания, относящиеся в целом к ст.ст.196-197 УК РФ. Теперь рассмотрим в отдельности состав каждого из этих преступлений и особенности их расследования.

Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве.

1. Сокрытие имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, передача имущества в иное владение, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность, если эти действия совершены руководителем или собственником организации-должника либо индивидуальным предпринимателем при банкротстве или в предвидении банкротства и причинили крупный ущерб, —
наказываются ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере от двухсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до пяти месяцев.

2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов руководителем или собственником организации-должника либо индивидуальным предпринимателем, знающим о своей фактической несостоятельности (банкротстве), заведомо в ущерб другим кредиторам, а равное принятие такого удовлетворения кредитором, знающим об отданном ему предпочтении несостоятельным должником в ущерб другим кредиторам,, если эти действия причинили крупный ущерб, —
наказываются ограничением свободы на срок до двух лет, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок от одного года со штрафом в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода за период от одного до двух месяцев либо без такового.

Субъектом преступления, ответственность за которое предусмотрена частью первой ст.195 УК РФ, может выступать только юридическое лицо, являющееся руководителем или собственником организации либо индивидуальным предпринимателем. Выступает или нет предприятие (предприниматель) в качестве юридического лица значения не имеет. И в том, и в другом случае эта организация или индивидуальное предприятие (фирма, товарищество и т.п.) должны оказаться в положении должника, т.е. иметь кредиторов (кредитора) и имущественные обязательства перед ними. При
этом обязательства (долги) не исполняются в силу несостоятельности (банкротства) должника.

Банкротство может быть состоявшимся юридическим фактом, т.е. несостоятельность организации (предприятия) признана в установленном законом порядке (арбитражным судом) или же официально объявлено самой организацией (предприятием)- должником.

Однако банкротство может быть и не быть состоявшимся фактом, а только лишь реально угрожать организации (предприятию). Внешними признаками несостоятельности (банкротства) является приостановление текущих платежей, когда организация (предприятие) не обеспечивает или заведомо неспособна обеспечить выполнение требований кредиторов в течение трех месяцев со дня наступления сроков их исполнения.

Основанием для начала производства по делу о неправомерных действиях при банкротстве, как можно предположить, чаще всего будут заявления кредиторов, узнавших о состоявшемся или надвигающемся банкротстве.

Объективно первым и наиболее осведомленным о факте банкротства всегда является непосредственно сам субъект преступления. Как в том случае, когда об этом объявляет он сам, так и в том, когда он хотел бы скрыть или оттянуть этот факт. Именно этим объясняется, что субъективная сторона преступления всегда выступает в качестве прямого умысла
— желания получить материальную выгоду.

Реализация этого желания, достижение поставленной цели должны находить реальное выражение в конкретных действиях. Эти действия, крупный ущерб и причинная связь между ними составляют объективную сторону анализируемого состава преступления.

Выявление этих действий, их документальное подтверждение и придание им доказательственного значения и представляют собой основное содержание работы следователя при расследовании уголовных дел о неправомерных действиях при банкротстве. Практически все эти действия перечислены в диспозиции части первой ст. 195 УК РФ.

Сокрытие имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении или иной информации об имуществе. Речь идет о любом движимом и недвижимом имуществе, принадлежащем организации или индивидуальному предпринимателю — должникам. Они могут спрятать это имущество,переместить из обычного места хранения в потайное место, о котором, как надеется субъект преступления, не знают и не узнают кредиторы и правоохранительные органы. Сокрытие может сопровождаться передачей имущества на хранение частному лицу или организации, а также искажением информации о его размерах и стоимости. Имущество может быть передано в иное владение, отчуждено и даже уничтожено. Например, автомобиль (автомобили) может быть по доверенности передан частному лицу, дорогостоящий товар перевезен на хранение в коммерческую организацию, здание передано в аренду, продукты списаны и уничтожены.

Преступные действия могут касаться также документов, отражающих экономическую деятельность организации или предпринимателя. В этих случаях руководитель или собственник организации-должника или индивидуальный предприниматель производят сокрытие, фальсификацию, уничтожение бухгалтерских и иных учетных документов, по которым можно установить фактическое имущественное положение и проследить экономическую деятельность банкрота.

Для выявления перечисленных и иных преступных действий следует использовать возможности оперативных и иных специальных мероприятий.

Наиболее распространенными следственными действиями по делам данной категории, помимо допросов и очных ставок, будут:

обыск для отыскания соответствующих предметов и документов, могущих иметь значение для дела и в необходимых случаях их изъятие;

наложение ареста на корреспонденцию и ее выемка;

наложение ареста на имущество, в том числе одновременно с обыском или выемкой;

назначение бухгалтерской или иной документальной экспертизы, ее проведению, которой может предшествовать ревизия или аудиторская проверка.

В зависимости от конкретных обстоятельств и с учетом возможных оперативных данных определяется подследственность этих следственных действий. Как правило, их нужно начинать с допроса и осуществлять в возможно короткие сроки обыск и наложение ареста на имущество.

Сказанное в отношении расследования преступления, предусмотренного частью первой ст.195 УК РФ, в значительной мере относится и к преступлению, предусмотренному частью второй этой же статьи.

В то же время по содержанию неправомерных действий и по субъекту преступления эти составы имеют существенные различия. Во втором случае речь идет о неправомерном удовлетворении имущественных требований отдельных кредиторов, осуществленном руководителем или собственником организации-должника либо индивидуальным предпринимателем, которые и выступают в качестве субъектов данного преступления. Совершается оно также исключительно с прямым умыслом.

Необходимым условием является знание субъекта о своей фактической несостоятельности (банкротстве) и удовлетворение имущественных требований заведомо в ущерб другим кредиторам.

Неправомерность действий заключается, в частности, в том, что они осуществляются в период внешнего управления имуществом, когда введен мораторий на удовлетворение требований кредиторов, когда решается вопрос о распределении ответственности перед ними и т.п.

В это период субъект, как правило, вступает в сговор с одним или несколькими кредиторами (разумеется не со всеми!) и на определенных условиях удовлетворяет его (их) имущественные требования в ущерб другим кредиторам. Вместе с тем, наличие сговора и извлечение личной выгоды для должника не является обязательными составляющими для объективной стороны рассматриваемого преступления. Их установление может лишь усилить его общественную опасность, конкретизировать неправомерность действий должника.

В части второй ст.195 УК РФ в качестве субъекта преступления фигурирует и кредитор, принявший неправомерное удовлетворение своих имущественных требований, зная, что оказанное ему предпочтение несостоятельным должником произведено в ущерб другим кредиторам (другому кредитору). Таким образом, и этот субъект преступления (кредитор), равно как и должник, действует с прямым умыслом.

При этом крупный ущерб (денежное выражение которого такое же, как и по части первой данной статьи) должен реально наступить, быть свершившимся фактом.

Учитывая материальную заинтересованность кредиторов в расследовании уголовных дел, связанных с неправомерными действиями должника при банкротстве, их допросу следует уделить особое внимание. Они, в частности, могут помочь не только установить истинное имущественное положение банкрота, но и обеспечить более быстрое обнаружение скрываемого им имущества.

Статья 196. Преднамеренное банкротство.

Преднамеренное банкротство, то есть умышленное создание или увеличение неплатежеспособности, совершенное руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем в личных интересах или интересах иных лиц, причинившее крупный ущерб либо иные тяжкие последствия, —
наказывается штрафом в размере от пятисот до восьмисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до восьми месяцев либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до ста минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного месяца либо без такового.

В отличие от преступления, предусмотренного ст.195, когда неправомерные действия совершаются до и после констатации факта банкротства или в предвидении его, при преднамеренном банкротстве (ст.196 УК РФ) преступные действия всегда предшествуют факту банкротства. Более того, они направлены на то, чтобы несостоятельность (банкротство) наступила.

Это означает, что руководитель или собственник коммерческой организации или индивидуальный предприниматель, которые являются субъектом данного преступления, либо изначально приступая к коммерческой или предпринимательской деятельности, ставят своей целью для удовлетворения личных интересов или интересов иных лиц привести свою организацию (предприятие) к банкротству.

Умысел на достижение этой цели может возникнуть и сформироваться и на более поздней стадии под воздействием различных обстоятельств. Например, субъект понял бесперспективность своего занятия и угрозу возможного разорения и решил извлечь выгоду путем искусственного форсирования банкротства, совершая сделки с кредиторами и заведомо зная, что договоры не будут выполнены и он окажется неплатежеспособным. Он расчитывает на то, что объявление о банкротстве избавит его от возмещения долгов и позволит удовлетворить личные интересы или интересы других лиц.

В диспозиции ст.196 не раскрывается содержание этих интересов, однако очевидно, что речь идет прежде всего и в основном об интересах экономического, имущественного характера, т.е. о корыстных интересах.

В тех же случаях, когда банкротство не было преднамеренным, а неплатежеспособность явилась результатом объективных условий, связанных, например, с утратой конкурентоспособности или резким невыгодным изменением цен, стоимости ценных бумаг и т.п., то вступают в действие нормы Гражданского кодекса Российской Федерации.

Исключается применение уголовного преследования и в тех случаях, когда банкротство наступило вследствие неумелых или недальновидных методов хозяйствования со стороны руководителя или собственника коммерческой организации либо индивидуального предпринимателя и не были связаны с умышленным преднамеренным банкротством.

Для квалификации действий виновного лица по ст.196 УК РФ необходимо, чтобы они повлекли причинение крупного ущерба либо иные тяжкие последствия. Что касается крупного ущерба, то подходы к его определению такие же, как и по другим статьям, связанным с банкротством: общий размер не менее 500 минимальных размеров оплаты труда (с учетом упущенной выгоды),

Под иными тяжкими последствиями предлагается понимать такие, как затруднение или воспрепятствование осуществлению важных государственных или общественных функций. Очевидно, что речь идет о функциях экономического плана. Например, коммерческая организация взяла на себя обязательство по поставке продуктов питания в определенный регион, однако из-за преднамеренного банкротства сорвала эти поставки, в связи с чем регион оказался в тяжелом положении по снабжению населения продовольствием.

К иным тяжким последствиям относят также «вынужденное увольнение с предприятия большого числа рабочих и (или) служащих».

В любом случае при расследовании преступления, ответственность за которое установлена ст.196 УК РФ, тяжкие последствия (как и крупный ущерб) должны быть установлены, конкретизированы и оформлены в виде доказательств.

Статья 197. Фиктивное банкротство.

Фиктивное банкротство, то есть заведомо ложное объявление руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности в целях введения в заблуждение кредиторов для получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов, если это деяние причинило крупный ущерб, —
наказывается штрафом в размере от пятисот до восьмисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до восьми месяцев либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до ста минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного месяца либо без такового.

Субъектом преступления, предусмотренного ст.197 выступают те же лица, что и по ст.196 УК: руководитель или собственник коммерческой организации либо индивидуальный предприниматель.

По обеим этим статьям (в отличие от ст.195) банкротство выступает в качестве свершившегося факта. Однако в отличие от преднамеренного банкротства, когда этот факт соответствует действительному положению организации (предприятия), несостоятельность при фиктивном банкротстве является фикцией, обманом кредиторов.

Такая ситуация, например, возникает в случаях, когда организация (предприятие) сама объявляет о своем банкротстве, зная однако, что необходимых оснований для этого нет.

По действующему законодательству коммерческая организация (ст.65 ГК РФ) и гражданин — предприниматель (ст.25 ГК РФ) могут принять решение и объявить о своем банкротстве, а в некоторых случаях и о добровольной ликвидации себя, как юридического лица. Таким образом, инициатива в возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) принадлежит самому субъекту преступления. При этом он знает, что объявление о несостоятельности не соответствует действительности и является заведомо ложным.

С субъективной стороны рассматриваемое преступление совершается по прямому умыслу и преследует корыстные интересы.

Начальной стадией данного преступления является объявление о своей несостоятельности и заявление должника о возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) организации (предприятия) в установленном действующим законодательством порядке.

Для завершения преступных действий необходимо, чтобы они повлекли крупный ущерб. Преступление будет оконченным и в том случае, если причинение крупного ущерба произойдет в период рассмотрения дела о несостоятельности в Арбитражном суде до вынесения решения.

Состав преступления фиктивного банкротства будет предстоять в полном объеме и в случаях, когда цели, которые преследовал субъект, не были достигнуты. Такими целями, согласно диспозиции ст.197, являются: введение в заблуждение кредиторов для получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов.

Для привлечения к ответственности виновного лица в процессе расследования уголовного дела достаточно установить и доказать три группы обстоятельств:

во-первых, объявление о своей несостоятельности было сделано и оно являлось заведомо ложным, т.е. организация (предприятие) остается состоятельной и основания для признания ее банкротом отсутствуют, о чем знало виновное лицо;

во-вторых, делая заявление о несостоятельности, субъект преступления преследовал перечисленные выше цели (независимо от того, были ли они достигнуты или нет);

в-третьих, действия виновного лица причинили крупный ущерб кредиторам.