Опись уголовных дел это

§ 3. Систематизация материалов уголовного дела

Систематизация материалов уголовного дела обусловлена необходимостью рациональной работы следователя, руководителя следственного органа, прокурора и суда по изучению уголовного дела. Под систематизацией следует понимать выработанное следственной и судебной практикой упорядочение процессуальных, организационных и других документов в уголовном деле.

Следователь начинает систематизировать материалы уголовного дела еще на начальном этапе расследования. Это вызвано необходимостью изучения уголовного дела, сопоставления материалов расследования для принятия решений, не только следователем, но и руководителем следственного органа, прокурором и судом.

Систематизация экономит время на отыскание необходимых материалов уголовного дела и облегчает работу с ними, помогает сосредоточить внимание на сгруппированных в определенном порядке материалах, относящихся, как к конкретным эпизодам расследуемого преступления, так и проверяемым версиям. Использование систематизации облегчает оценку имеющихся в деле доказательств.

В следственной практике выработаны три основных способа систематизации материалов уголовного дела. В зависимости от сложности уголовного дела, его объема, количества обвиняемых и других обстоятельств, следователями применяются хронологический, тематический и смешанный способы систематизации.

Хронологический способ представляет собой расположение документов в уголовном деле по датам и времени проведения следственных и процессуальных действий по мере поступления материалов следователю. Как правило, данный способ применяется по несложным уголовным делам, где имеется один обвиняемый, небольшое количество свидетелей и один эпизод преступления. Следует заметить, что данный способ в чистом виде, в следственной практике встречается достаточно редко.

Тематический способ систематизации материалов уголовного дела представляет собой их расположение по эпизодам преступной деятельности одного или нескольких обвиняемых. Данный способ применяется при расследовании сложных многоэпизодных преступлений, в том числе, если расследование производится группой следователей. Он удобен для составления постановления о привлечении в качестве обвиняемого, составления обвинительного заключения, принятия других процессуальных решений по уголовному делу. Данный способ более распространен в следственной практике, чем хронологический метод.

Наиболее распространен в следственной практике смешанный способ систематизации. При использовании данного способа используются в совокупности как хронологический, так и тематический способы.

Порядок расположения документов в уголовном деле законодательно не определен, он выработан в основном следственной и судебной практикой. Однако в законе в отдельных случаях прямо указано на последовательность расположения документов (ч. 8 ст. 166 УПК).

Материалы уголовного дела обязательно должны быть пронумерованы по порядку их расположения в деле, не допускается использование в номерах буквенных и других обозначений (например, 2а или 2¹ и др.). Номера листов дела проставляются в верхнем правом углу простым карандашом.

В каждом томе уголовного дела, по общим правилам делопроизводства, должно быть около 250 листов. При этом следует учитывать особенности уголовного судопроизводства, в частности нежелательно разъединять процессуальные документы, имеющие отношение к одному следственному действию, а также начинать новый том уголовного дела, например, с протокола допроса или другого следственного действия.

Согласно сложившейся практике, первым процессуальным документом в уголовном деле является постановление о возбуждении уголовного дела, которое нумеруется как лист дела номер 1.

После постановления о возбуждении уголовного дела обычно располагаются материалы, послужившие поводом для возбуждения уголовного дела. Это могут быть:

заявление или сообщение о преступлении;

протокол явки с повинной;

рапорт об обнаружении признаков преступления.

Затем необходимо расположить материалы, содержащие информацию об основании для возбуждения уголовного дела:

протокол осмотра места происшествия;

различные справки и документы, в которых содержатся достаточные данные о признаках преступления.

Материалы, касающиеся предъявления обвинения, целесообразно расположить в уголовном деле после постановления о привлечении в качестве обвиняемого.

Запросы в различные организации располагаются вместе с ответами на них. Материалы, связанные с разрешением заявленных жалоб и ходатайств, располагаются в деле после процессуальных документов, в которых эти ходатайства и жалобы заявлены.

Если в деле имеются письменные указания руководителя следственного органа, то за данными указаниями должны быть расположены материалы, свидетельствующие об их исполнении.

Материалы относительно использования специальных познаний при расследовании преступления, а именно постановления о назначении различных экспертиз, заключения экспертиз и протоколы ознакомления обвиняемого (подозреваемого) с этими документами располагаются, как правило, после документов, относящихся к изучению личности обвиняемого, в логической и хронологической последовательности.

По отдельным категориям уголовных дел, материалы использования специальных познаний могут быть размещены и до постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Это необходимо для использования результатов специальных познаний при предъявлении обвинения (например, при расследовании причинения вреда здоровью, незаконного оборота наркотических средств).

При соединении уголовных дел в одно производство, первыми располагаются материалы того дела, по которому исчисляется срок предварительного следствия, материалы присоединенного уголовного дела располагаются после постановления о соединении уголовных дел.

По мнению автора, примерный порядок расположения документов в уголовном деле выглядит следующим образом:

опись документов, находящихся в уголовном деле. В описи указывается: количество имеющихся документов по порядку, наименование каждого документа, нумерация каждого листа находящихся в деле документов. Опись подписывается следователем;

постановление о возбуждении уголовного дела и принятии его к своему производству. Материалы, содержащие сведения о поводах и основании возбуждения уголовного дела расположенные в хронологическом порядке;

документы о производстве следственных действий, направленных на установление события преступления и лица, его совершившего;

постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол его допроса, документы об избрании меры пресечения, а также документы, характеризующие личность обвиняемого;

материалы проверки показаний обвиняемого: протоколы допросов свидетелей, очных ставок, следственных экспериментов, документы иных процессуальных действий;

уведомления об окончании следственных действий;

протоколы ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика с материалами уголовного дела;

постановления о рассмотрении заявленных ими ходатайств, материалы, отражающие результаты рассмотрения ходатайств;

протокол ознакомления, обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела;

постановление о рассмотрении заявленных ими ходатайств, материалы, отражающие результаты рассмотрения ходатайств;

Систематизация материалов уголовного дела

Под систематизацией материалов уголовного дела

следует понимать не только оформление самого уголов­ного дела, но и отвечающее требованиям уголовно-цро- цессуального закона оформление каждого приобщенного к делу документа.

Расположение материалов дела по определенной сис­теме связано с удостоверительной направленностью про­цесса доказывания. B уголовном судопроизводстве адре­сатом доказывания является не только субъект познания (соответствующие процессуальные инстанции), но и об­щество в целом.

Определенной гарантией права обвиняемого на защи­ту является требование ст. 201 УПК РФ о том, чтобы все материалы при окончании расследования предъявлялись обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумеро­ванном виде.

B отдельных случаях в законе прямо указывается последовательность расположения документов, предме­тов друг за другом.

Согласно ст. 141 УПК РФ к протоколу следственного действия прилагаются фотографические негативы, сним­ки, кинопленки, диапозитивы, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов.

Нередко порядок расположения процессуальных до­кументов обусловлен тем, что закон устанавливает стро­гую очередность производства соответствующих действий на предварительном следствии.

Нарушение порядка систематизации материалов в этом случае может повлечь нежелательные последствия.

Очередность расположения отдельных процессуальных документов иногда определяется тем, что их оформление обязывает следователя разрешить ряд других вопросов. Так, вынося постановление о привлечении в качестве обвиняемого, а затем, предъявляя обвинение, следователь обязан допросить обвиняемого, что оформляется прото­колом (ст. 143, 148-151 УПК РФ). B этих случаях, есте­ственно, протокол допроса обвиняемого располагается после постановления о привлечении его в этом качестве. Точно так же протокол допроса подозреваемого подши­вается после протокола задержания (ст. 122-123 УПК РФ).

Подозреваемым лицо может быть лишь до того, как ему предъявлено обвинение, а это значит, что материа­лы, отражающие задержание подозреваемого и его до­прос, необходимо разместить раньше материалов о при­влечении в качестве обвиняемого.

B соответствии со ст. 84 УПК РФ вещественные дока­зательства должны быть подробно описаны в протоколах осмотра, по возможности сфотографированы и приобще­ны к делу особым постановлением. Это указание закона вполне можно толковать так, что и в материалах дела протокол осмотра вещественных доказательств должен предшествовать постановлению о приобщении этих дока­зательств к делу.

Протокол — основной процессуальный документ, в ко­тором фиксируются фактические данные, полученные в результате проверки показаний на месте. B протоколе должны быть изложены: условия производства данного следственного действия, лица, участвующие в его прове­дении; время начала и окончания следственного действия; описание всех произведенных действий, а также все ос­тальные требования, необходимые при составлении этого протокола, закрепленные в ст. 144 УПК РФ.

Опись документов, находящихся в деле, предшествует всем материалам и не включается в нумерацию листов.

Постановление о возбуждении уголовного дела явля­ется первым процессуальным документом в материалах следственного производства. После постановления о воз­буждении уголовного дела обычно располагаются матери­алы, послужившие поводом, а также обосновывающие возбуждение уголовного дела. Это могут быть заявления или сообщения о преступлении, протокол явки с повин­ной, протоколы ОМП, задержания и личного обыска по­дозреваемого и иные документы, полученные при провер­ке первичных материалов в порядке ст. 109 УПК РФ.

Запросы в различные организации целесообразно располагать вместе с ответами на них. Материалы, свя­занные с разрешением заявленных ходатайств, обычно помещаются сразу после процессуальных документов, вкоторых зафиксированы эти ходатайства.

Слепки и оттиски следов, а также вещественные до­казательства, которые по своему характеру могут нахо­диться в деле без опасения их порчи или потери, жела­тельно располагать в конверте после соответствующего протокола либо постановления о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств.

Когда при производстве следственных действий при­меняются звукозапись и киносъемка, кассеты с фоно­граммой и кинопленкой приобщаются, а по окончании предварительного следствия опечатываются и хранятся в установленном законом порядке.

B зависимости от сложности уголовного дела, его объе­ма, количества, числа обвиняемых и других обстоятельств, следователи применяют хронологический, тематический, смешанный способы систематизации материалов дела.

Сложные многоэпизодные дела, расследуемые по не­скольким самостоятельным направлениям, целесообраз­но систематизировать по эпизодам, обвиняемым или объектам преступной деятельности, такой метод называ­ется тематическим.

Поэпизодное размещение помогает принять решение о доказанности или недоказанности данного факта.

B случае, когда материалы группируются по эпизо­дам преступной деятельности одного или нескольких лиц, обвиняемых по одному делу, необходимо тщательно про­думать, в какой последовательности расположить сами группы и материалы внутри них. Хронологический по­рядок отразит действительную последовательность эпи­зодов преступной деятельности каждого из обвиняемых. Можно систематизировать документы в зависимости от степени общественной опасности преступных деяний, места их совершения, последовательности раскрытия, вза­имосвязи, т. п.

Систематизация no содержанию:

1) некоторые материалы, характеризующие личность: производственные характеристики, справки о суди­мости, копии прежних договоров, акты обследования, выписки и официальные докумепты, протоколы со­браний трудового коллектива, обсуждавших поведе­ние обвиняемых.

2) материалы, связанные с признанием лица потерпев­шим (ст. 136 УПК РФ).

3) материалы, связанные с признанием лица гражданс­ким истцом (ст. 137 УПК РФ).

4) материалы о привлечении кого-либо в качестве граж­данского ответчика (ст. 138 УПК РФ).

5) материалы о наложении ареста на имущество (денеж­ные вклады); постановления о наложении ареста на имущество, документы, составленные на месте при проведении описи согласно ст. 175 УПК РФ (если арест налагался одновременно с выемкой или обыском, то процессуальные документы, которым оформлены на­значение и проведение обыска и выемки, так же вклю­чаются в данную группу).

6) внесенные в порядке ст. 211 УПК РФ представления о принятии мер по устранению причин и условий, спо­собствовавших совершению преступлений (вместе с ма­териалами, на основе которых они составлены). Они обычно располагаются перед протоколами объявления об окончании предварительного следствия рядом с до­кументами, характеризующими обвиняемого.

7) материалы, связанные с разрешением заявленных следователю отводов и обжалованием его действий. По делам, направленным в суд, последним докумен­том является обвинительное заключение с приложением списка лиц, подлежащих вызову в суд, и справок в соот­ветствии со ст. 206 УПК РФ. Ему предшествует протокол объявления об окончании предварительного следствия и о предъявлении материалов дела для ознакомления об­виняемому, защитнику, другим участникам процесса в порядке, предусмотренном ст. 200-203 УПК РФ.

Систематизация материалов следственного производ­ства по каждой категории уголовных дел имеет свою спе­цифику. Например, поводом к возбуждению уголовных дел о нарушении правил техники безопасности служат материалы, поступившие от администрации предприятия и инспекции по технике безопасности профессиональных союзов или полученные в результате ОМП. Bce эти мате­риалы должны быть расположены в начале следственного производства за постановлением о возбуждении дела, по делам данной категории возникает необходимость приоб­щения различных выписок из ведомственных инструкций, нарушенных обвиняемым. Данный материал должен сле­довать непосредственно за материалами ведомственной проверки с тем, чтобы сразу было видно, нормами каких инструкций регламентируется соблюдение правил техни­ки безопасности на данном предприятии.

При систематизации материалов следователь не впра­ве изымать из дела документы на том основании, что они содержат недостоверные или свидетельствующие о нару­шении закона дапные.

При оформлении уголовного дела все материалы под­шивают в папку из плотной бумаги или картона. Подши­тое уголовное дело по своему внешнему виду должно напо­минать хорошо переплетенную книгу.

Ha обложке уголовного дела указываются:

■ наименование министерства, УВД, следственного под­разделения;

• номер уголовного дела в соответствии с журналом регистрации;

• статьи особенной части уголовного кодекса, преду­сматривающие преступления, которые вменены в вину обвиняемому;

• количество томов дела;

• номер конкретного тома и количество листов в нем;

• дата начала и окончания расследования по уголовно­му делу;

■ графы «архивный номер*, «срок хранения*.

Исходя из анализа действующего законодательства и

изучения следственной практики, предлагается распола­гать материалы уголовного дела в следующем порядке.

1. Справки о результатах расследования (рассмотре­ния дела) на каждого обвиняемого (подсудимого, осуж­денного), опись находящихся в деле документов и спи­сок лиц, привлеченных к уголовной ответственности.

2. Постановление о возбуждении уголовного дела и при­нятии его к своему производству. Затем располагаются в хронологическом порядке все материалы, в результате pac- смотрення которых было возбуждено уголовное дело — про­токолы ОМП, акты документальной ревизии, акты о несча­стных случаях с людьми, объяснения причастных к делу лиц, протоколы заявлений и сообщений (о преступлении, явке C повинной).

3. Документы следственных действий, направленных на установление события преступления и виновных лиц. K ним могут относиться протоколы допроса подозревае­мых, свидетелей, потерпевших, осмотра документов, ве­щественных доказательств, постановления и протоколы обыска и выемки, материалы назначения и производства экспертиз и другие документы.

4. Постановление о привлечении в качестве обвиняе­мого, протокол его допроса, документы об избрании меры пресечения.

5. Материалы проверки показаний каждого из обвиняе­мых (протоколы допроса свидетелей, потерпевших, прото­колы очных ставок, протоколы производства следственных экспериментов, протоколы проверки показаний на месте).

6. Данные, характеризующие личность каждого из об­виняемых (характеристики производственных и обществен­ных организаций, протоколы допросов соседей, сослужив­цев, акты обследования, материалы производственных со­вещаний, протоколы собраний трудовых коллективов; представления, внесенные следователем руководителям предприятий, учреждений, организаций). Затем — мате­риалы, отражающие причины и условия, способствовав­шие совершению преступления, и меры, принятые по их устранению.

7. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления для ознакомления матери­алов дела потерпевшему, гражданскому истцу, их предста­вителям. Затем материалы, отражающие рассмотрение сле­дователем ходатайств, указанных участниками процесса.

8. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления обвиняемому и его за­щитнику для ознакомления материалов дела. Затем — материалы рассмотрения следователем ходатайств, заяв­ленных обвиняемым и его защитником.

Опись уголовных дел это

способствует уяснению системы доказательств;

помогает быстро находить нужные документы в деле, что так важно при выполнении отдельных следственных действий и осуществлении расследования в целом;

способствует сохранности документов.

Можно указать на три способа систематизации: хронологический (предметный и смешанный).

Хронологический порядок размещения документов заключается в том, что все они подшиваются в деле в том порядке, как поступали к следователю или в порядке выполнения следственных действий. Это основной способ систематизации, но он не всегда оказывается удобным для работы, ибо многие документы, связанные между собой по определенным основаниям, оказываются расположенными в разных частях уголовного дела, что затрудняет их изучение, анализ и оценку.

Тематический (предметный) способ систематизации, заключается в том, что документы группируются по определенным основаниям (логической связи, относительно отдельных элементов состава преступления, времени исполнения и пр.) и подшиваются компактно вместе.

Смешанный метод систематизации предлагает расположение документов в хронологическом порядке, систематизированных по тематическому способу. Какие документы, каким образом будут группироваться, решает следователь, исходя из обстоятельств дела, его сложности, объема выполненной работы, собственных навыков расследования и планирования. При любом способе систематизации первым документом в делах должно быть постановление о его возбуждении, после него располагаются материалы доследственной проверки (заявление, рапорт, объяснения, справки, протокол осмотра места происшествия и др.), после них — материалы досудебного следствия в систематизированном виде (см. Схема 12).

Требования систематизации и рекомендации по ее осуществлению сводятся к следующему:

1. В группу объединяются документы, содержащие сведения об отдельных обстоятельствах установленных при расследовании, например:

— сведения о личности обвиняемого (характеристики, копии личных документов, справки, копии приговоров, документы, характеризующие производственную и служебную деятельность — должностные инструкции, договоры о материальной ответственности, выписки из приказов о зачислении на работу, о перемещениях, об увольнении с должности и др.);

— сведения подтверждающие размер гражданского иска, обеспечивающие его возмещение (заключения товароведческих экспертиз, справки о затратах потерпевшего на лечение, расписки о получении сумм в счет возмещения материального ущерба, постановления и протоколы наложения ареста на имущество, документы о наличии у обвиняемого имущества, на которое может быть наложен арест, о сдаче следователем ценностей на хранение и др.)

2. Процессуальные и иные документы, связанные между собой решением одной из задач расследования, например:

— отражающие факт розыска скрывшегося обвиняемого (запросы, справки, постановление о наложении ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, протоколы ее выемки и осмотра, постановление об объявлении розыска и др.);

— фиксирующие ход проведения тактической операции (задержание с поличным, проверка алиби и др.).

3. Документы, отражающие последовательность принятия следователем определенных процессуальных решений и их исполнение (постановление об обыске, выемке и протоколы проведения этих следственных действий, постановление о наложении ареста на имущество и протокол, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол его допроса, постановление об избрании меры пресечения).

4. Процессуальные документы, фиксирующие проведение однородных следственных действий (например, постановления и протоколы всех проведенных обысков, выемок, постановления о назначении экспертиз, заключения экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых с этими документами и т.д.).

5. Материалы (часть из них), составленные членами следственной группы в соответствии с отдельными направлениями работы (по месту совершения преступления, личности обвиняемого и др.).

Особого внимания заслуживает систематизация бухгалтерских документов, которые всегда изымаются при расследовании по уголовным делам о преступлениях в сфере экономики, финансовой деятельности, налоговой, банковской сферах и т.п. (хищения, совершенные должностными и материально-ответственными лицами, уклонения от уплаты налогов и др.).

Они являются важными источниками доказательств, постоянно используются следователем при расследовании и при планировании, при проведении ревизий, бухгалтерских и других экспертиз. Систематизация бухгалтерских документов в удобном для пользования порядке значительно облегчает работу с ним. Систематизация их осуществляется различными способами в зависимости от масштабов преступной деятельности, количества изымаемых документов, от иных факторов.

В организациях и учреждениях бухгалтерские и иные документы группируются в тома, папки, наряды по определенным направлениям с целью последующего их хранения в архиве.

Если при расследовании уголовного дела выявлено незначительное количество эпизодов преступной деятельности обвиняемых, то отдельные документы, имеющие непосредственное отношение к этим эпизодам, изымаются из общей массы документов, находящихся в папке (наряде) и приобщаются к материалам уголовного дела. В этом случае их удобно располагать в хронологическом порядке, в соответствии с датой оформления их, когда осуществлять финансово-хозяйственные операции. Остальные документы в папке (наряде) возвращаются хозяйственному органу под расписку для хранения.

Если же расследуется значительно количество эпизодов преступлений, проверяется масса операций, сделок, то папки (наряды), в которых находятся интересующие следствие документы, изымаются полностью. В этом случае сохраняется принятое в папке (наряде) расположение бухгалтерских, иных документов, и к уголовному делу приобщаются папки (наряды) в целом, в виде приложения. Если таких приложений несколько, каждому из них присваивается порядковый номер, и при использовании например, при допросе, какого-либо из документов, в протоколе указывается его расположение — номер приложения, наименование папки (наряда) и наименование предъявляемого документа.

Систематизировать материалы в уголовном деле, находящемся в его производстве, следователь может в любом удобном для него порядке и на любом этапе расследования, за некоторыми исключениями, в частности:

— нельзя изменять расположение материалов в деле, их нумерацию после того, как с делом ознакомились участники уголовного процесса;

— если в одно производство объединяются несколько уголовных дел, то систематизация документов в каждом из них существовавшая до объединения, должна быть сохранена. Недопустимо изъятие и размещение их в другой части тома (томов) уголовного дела группирование их с другими.

Систематизировать по своему усмотрению следователь может только те документы, которые составлены им или поступили к нему после объединения дел в одно производство;

— нежелательно изменять систематизацию после составления плана расследования по делу, т.к. это осложнит работу с планом и с делом.

Поэтому определить, каким образом будут систематизироваться документы в деле, целесообразно еще при изучении его и в дальнейшем придерживаться избранного порядка. Документы, которые будут группироваться, можно накапливать в отдельных папках и подшивать в какой-либо части уголовного дела когда они будут собраны в необходимом объеме, остальные подшивать в дело по мере их поступления и нумеровать. Если после составления плана систематизация будет существенно изменена, в конспекте плана нужно сделать соответствующие отметки.

Систематизируя документы, нельзя вносить в них какие-либо изменения, пересоставлять, изменять содержание, изымать из дела. В деле должны находиться лишь относящиеся к расследуемому преступлению документы и такие, которые можно в нем хранить. Так, в деле не должны находиться личные документы обвиняемых, достаточно иметь их копии, не приобщаются истории болезней, амбулаторные карты, если они не являются вещественным доказательством по делу. После осмотра этих документов, изготовления необходимых выписок, они должны возвращаться под расписку в медицинское учреждение и храниться там; не должно быть при деле оружия, денег, изделий из драгоценных металлов и пр.

Формирование томов уголовного дела — это деятельность следователя, которая заключается в систематизации всех поступивших и составленных в процессе расследования (в т.ч. при доследственной проверке) процессуальных и иных документов, и их оформлении. Оформление состоит в выполнении комплекса работ по приданию делу определенного внешнего вида: сшивании документов в одну книгу, нумерации листов, составлении внутренней описи, оформлении обложки. Одна такая папка (книга) называется томом уголовного дела, а каждый лист документов включенный в него, — листом уголовного дела (см. Схема 13).

При формировании томов уголовного дела должны соблюдаться следующие правила:

— как уже отмечалось, первым листом дела всегда является постановление о его возбуждении, остальные документы подшиваются после него в систематизированном виде, вначале — материалы доследственной проверки, после них — следственные материалы. В конце тома (в последнем томе, если их несколько) располагаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение (постановление о прекращении, о направлении в суд для принятия мер медицинского характера).

Листы дела должны быть пронумерованы. Нумерация заключается в последовательном проставлении на каждом листе цифры, обозначающей его порядковый номер в деле. Буквенные обозначения при нумерации не допускаются. Нумеруются листы (а не страницы). Обычно номер ставится в правом верхнем углу листа или сверху посредине. Нумеровать листы лучше карандашом, и при необходимости изменить нумерацию, ранее проставленную цифру стереть (не зачеркивать) и вместо нее указать новую.

Обязательная принадлежность каждого тома уголовного дела — внутренняя опись документов. Опись включает: порядковый номер записи, наименование (краткое содержание) документа, номер листа в деле, где этот документ расположен (обычно проставляются первая и последняя цифры в нумерации листов документа). Опись подписывается следователем, составившим ее, размещается перед постановлением о возбуждении уголовного дела. В содержание тома уголовного дела она не включается и не нумеруется.

Если документ или вещественное доказательство приобщается к уголовному делу, подшиваются в дело в конверте, то листом дела считается этот конверт, на нем ставится порядковый номер, обозначенный одной цифрой, вне зависимости от того, на скольких листах составлен сам документ, помещенный в конверт. Конверт опечатывается, подписывается следователем. В описи указывается наименование документа, находящегося в конверте, и порядковый номер листа дела.

При направлении уголовного дела в суд перед описью располагается бланк справки о результатах судебного его рассмотрения. В ней следователь указывает фамилию, имя, отчество, дату и место рождения обвиняемого, остальные реквизиты заполняются судом после постановления приговора. Если обвиняемых в отношении которых дело направляется в суд, несколько, то такие справки подшиваются в деле по количеству обвиняемых. Справки, как и опись, не входят в содержание тома, не нумеруются, в опись не включаются.

Все документы, составляющие том (в т.ч. опись и справки), помещаются в картонную обложку и подшиваются или переплетаются. На обложке указывается: наименование органа расследования, номер уголовного дела, фамилия, имя, отчество, статьи обвинения в отношении каждого обвиняемого, даты возбуждения и окончания расследования по делу, количество листов в томе, номер тома. Последовательность номеров определяется хронологией помещенных в нем документов.

Оформление обложки уголовного дела

(наименование органа расследования)

Уголовное дело № ____

по обвинению ____________________________________________________ (Ф.И.О. обвиняемого)

____________________________________________ по ст._____ УК Украины

Количество листов в деле _________________

В один том обычно подшивается 250-300 листов, т.к. с делом с большим количеством листов сложнее работать.

Если листов дела оказывается значительно больше, то формируются второй и последующие тома уголовного дела. При их формировании соблюдается избранная следователем систематизация материалов.

Каждый из последующих (кроме первого) томов уголовного дела может начинаться с любого документа (а не с постановления о возбуждении уголовного дела). Нельзя произвольно разъединять листы документов и вшивать их частями в разные тома (например, начало протокола допроса в конце тома, его продолжение — в начале следующего).

Отличие первого тома от остальных заключается в том, что в нем находятся постановление о возбуждении уголовного дела (лист дела N 1) и справки о результатах судебного рассмотрения, последнего — в том, что в конце его размещаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение.

Целесообразно, чтобы последний том имел меньше количество листов, чем остальные, т.к. в него будут вшиваться документы, составленные судом.

Уголовное дело, помимо основных томов, может включать и различные приложения. Это могут быть бухгалтерские документы, изъятые целыми папками, вещественные доказательства; иные предметы, прилагаемые к процессуальным документам, которые должны следовать за делом, но из-за больших размеров не могут быть в него вшиты. Эти приложения во внутренние описи томов не включаются, оформляются отдельно от них, перечисляются в сопроводительном письме, с которым дело направляется прокурору.

Если уголовное дело возвращается судом на дополнительное расследование, то дальнейшее формирование осуществляется следователем, принявшим дело к производству. Материалы, собранные им при дополнительном расследовании, подшиваются в последний том после судебных материалов и постановления о принятии дела к производству. При необходимости формируется очередной том дела по изложенным ранее правилам.

Защитник по уголовному делу не видит описи

Защитник по уголовному делу в силу статьи 217 УПК РФ знакомится с материалами уголовного дела и казалось бы, нет никаких двойственных пониманий. Однако, как показывает опрос и научные исследования на деле существует ряд проблем по реализации профессионального права адвоката.

В части 1 ст. 217 УПК РФ упоминается уведомление, которым следователь сообщает защитнику и подзащитному об окончании следствия и готовит для просмотра подшитое и пронумерованное уголовное дело.

На практике по Закону защитнику по уголовному делу следователь не дает возможности знакомиться, и делать выписки об участниках следственных действий, по которым принято решение о сохранении их личных сведений в тайне в силу части 9 ст. 166 УПК РФ. Следовательно, защитник не знакомится с постановлением, в котором следователь «засекретил» сведения этих участников следственных действий.

Для чего законом предусмотрена нумерация материалов уголовного дела? Отвечаю, чтобы исключить в последующем замену пронумерованных документов после ознакомления с делом. После ознакомления с делом, следователь не имеет право видоизменять прошитые и пронумерованные материалы уголовного дела, если же такое происходит, то в обязательном порядке об этом извещается защитник по уголовному делу.

На практике адвокат сталкивается с другой технологией ознакомления с документами. Нумерация страниц материалов уголовного дела «четко» законодательно не закреплена и в большинстве случаев следователи скрепляют листки дела временными «нитками» и нумеруют легкоистираемым карандашом. Конечно такое пренебрежение к делу способствует разного рода «незамеченным» злоупотреблениям со стороны следствия, а адвокат в силу своей беспечности не сможет доказать факт существующего подлога документов или их изменения.

Вот примерная статистика «неаккуратности» завершения дел.

По опросу почти 100% защитников видят на листках уголовного дела нумерацию сделанную карандашом, а при выборочной независимой проверке было установлено, что в 2000 уголовных делах нумерация выполнена именно карандашом вперемешку с химическими чернилами.

В чем же подрывается профессиональное право защитника по уголовному делу и проблемы при ознакомлении с материалами дела по завершению следственных действий?

Смысл статьи 217 УПК сводится к тому, что защитник, просмотрев и ознакомившись со всеми документами в уголовном деле, оставляет у себя в памяти то, что видел и внутренняя часть дела, последовательно пронумерованная этому всему свидетельство. Однако, если у следователя после ознакомления адвокатом с делам в виду плохого исполнения закона в части нумерации дела, будет иметься возможность произвести замену нужного ему документа, то вся процедура статьи 217 УПК сводится на нет и теряет своею процессуальную привлекательность.

Проблема нумерации уголовного дела тесна, связана с не составлением описи документов в деле. Защитники по уголовному делу частно не придают этому нарушению следственного делопроизводства должного внимания. Не надо забывать, что просмотр документов уголовного дела необходимо начинать с описи и потом дальше. Опытные адвокаты при ознакомлении с делом производят фотографирования тех частей уголовного дела, которые легко могут быть изменены. В частности это касается описи документов.

По тематики документации завершенных уголовных дел, подготовленных следователями на подпись к прокурору, проведено научное исследование, которое показало неутешительные результаты нарушений. Вот их показатели.

В 100% проработанных уголовных дел все-таки имелась опись. Однако в 75% опрошенные защитники по уголовным делам высказывались о том, что при исполнении ими условий статьи 217 УПК РФ следователи просто отказывались составлять опись ссылать на «придирчивость» адвокатов к формальности немеющей особо значения к ознакомлению с делом.

Более того, 45% опрошенных защитников пояснили, что в судебном разбирательстве ими были, обнаружили документы, которые не были вписаны в материалы уголовного дела в процессе исполнения статьи 217 УПК РФ. Данные факты опытные адвокаты доказали сличив свои фотодокументы описи и некоторых листков уголовного дела с фактическими материалами уголовного дела поступившие в суд.

Систематизация и оформление материалов уголовного дела

Обычно даже в небольшом по объему уголовном деле на момент окончания расследования содержится 150-200 листов (без обвинительного заключения). Во многоэпизодных делах в отношении нескольких обвиняемых, когда дело состоит из 5-7 томов, содержится несколько тысяч листов.

В ходе расследования следователь пополняет материалы дела по мере получения новых документов. Поэтому к окончанию расследования в разных томах дела вперемежку содержатся и протоколы следственных действий, и документы переписки, и характеризующий обвиняемых материал, и постановления, и иные документы.

Сам следователь хорошо ориентируется в этих материалах, поскольку лично их формировал. Однако не только судье или прокурору, но даже другому следователю, принявшему дело к производству, при изучении документов, расположенных хаотично, весьма сложно уяснить характер события, степень доказанности отдельных обстоятельств, а так же ход расследования.

Например, сначала следователь получил часть доказательств по последнему эпизоду серии квартирных краж, затем часть доказательств по первому, после этого вновь по последнему, после этого по второму или третьему и т.д. То есть в несистематизированном уголовном деле рядом расположены доказательства, относящиеся к разным преступлениям, а доказательства по каждому конкретному эпизоду – в разных томах.

На практике сложились пять основных подходов к систематизации материалов уголовного дела:

1. По отдельным эпизодам.

2. По отдельным обвиняемым.

3. По видам документов.

4. По хронологии выполнения следственных и иных действий.

5. По хронологии событий.

Каждый подход имеет преимущества и недостатки. Нельзя сказать, что один подход лучше, другой хуже. Для одних дел более приемлем подход по эпизодам, для других – по хронологии расследования.

В большинстве случаев ни один подход в чистом виде не применяется. Чаще всего имеет место их сочетание. То есть можно выделить шестой – смешанный подход.

По отдельным эпизодам материалы дела систематизируются во многоэпизодных делах с одним обвиняемым или небольшим числом обвиняемых. Все материалы разбиваются по эпизодам независимо от того, в какой последовательности они получены. Эпизоды располагаются в хронологии.

Это помогает наиболее полно отразить каждое преступное событие, а так же развитие преступной деятельности в целом. Однако в чистом виде подход неприменим, т.к. почти всегда имеются доказательства и иные документы, относящиеся к нескольким эпизодам. Например, показания одного из подозреваемых по всем эпизодам, характеристики на обвиняемых, ходатайство о продлении сроков следствия и содержания под стражей.

Кроме того, расположение документов по эпизодам не отражает ход расследования – какие показания обвиняемые и свидетели дали раньше, какие позже.

По отдельным обвиняемым обычно материалы систематизируются в делах по одному эпизоду с несколькими обвиняемыми. По каждому обвиняемому размещаются вместе все принятые в отношении их решения – о задержании, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения, о продлении срока содержания под стражей и т.п., а так же доказательства в отношении каждого и характеризующий их материал.

В чистом виде это применить так же невозможно, поскольку некоторые доказательства могут относиться одновременно к нескольким или ко всем обвиняемым. Например, показания свидетеля, видевшего действия всех участников преступления, заключение фоноскопической экспертизы по фонограммам, в которых присутствует речь нескольких обвиняемых.

Данный подход так же слабо отражает ход расследования. Если обвиняемые были задержаны в разное время, и в разное время участвовали в проверках показаний на месте, следственных экспериментах, давали дополнительные показания, разместить их в хронологии при таком подходе не удастся.

По видам документов материалы систематизируются чаще всего по делам с одним обвиняемым по одному эпизоду. По многоэпизодным делам документы таким способом могут систематизироваться в каждом отдельном эпизоде.

Обычно применяется следующая последовательность систематизации:

1) Материалы предварительной проверки.

2) Процессуальные документы, составленные в отношении обвиняемого – связанные с его задержанием, предъявлением обвинения, избранием, изменением меры пресечения, прекращением уголовного преследования в части.

3) Протоколы следственных действий по видам доказательств: показания иных лиц, опознания и очные ставки; проверки показаний на месте и следственные эксперименты; доказательства, связанные с изъятием предметов, документов; осмотры и экспертизы этих объектов.

4) Документы о движении дела: о приостановлении, возобновлении, продлении сроков следствия, передаче дела в другой орган и др.

5) Документы, характеризующие личность обвиняемого.

Такая структура помогает отделить доказательства по делу от иных документов. Доказательства группируются по принципу от общего к частному: сначала идут показания, которые наиболее полно отражают картину преступления в целом; затем доказательства, показывающие значимость отдельных моментов, отдельных предметов и документов; в конце приводятся доказательства отдельных значимых свойств изъятых предметов, документов.

Однако группировка по видам доказательств не отражает последовательность их получения. Одно дело, когда обвиняемый сам сообщил о преступном событии, другое дело, когда он начал давать такие показания после опознания или очной ставки.

По хронологии выполнения следственных и иных действий систематизация материалов применяется чаще так же по одноэпизодному делу или в каждом отдельном эпизоде.

Все документы независимо от вида располагаются в порядке их составления (получения) следователем. Такой способ максимально полно отражает ход и логику расследования, показывает возникновение оснований для проведения тех или иных следственных действий, принятия процессуальных решений. Однако при этом доказательства разрываются другими документами. При ознакомлении с таким делом приходится параллельно воспринимать и доказательства и иные документы, то есть постоянно переключаться на различные блоки информации.

По хронологии событий систематизация материалов обычно применяется по делам о длящихся преступлениях, о преступлениях с длительной подготовкой. При этом доказательства независимо от вида и времени их получения располагаются по отдельным наиболее важным этапам подготовки и совершения преступления. Довольно часто используется по делам об экономических преступлениях, когда виновными проводятся последовательные операции по хищению денежных средств или иного имущества.

Например, сначала показания свидетелей, протоколы выемки, осмотра документов и соответствующие заключения экспертов по факту вверения имущества, затем показания свидетелей, протоколы обысков, осмотров по факту непосредственного присвоения имущества.

Максимально точно показывает развитие преступных событий. Однако не отражает последовательность и логику расследования. Кроме того, одно и то же доказательство может подтверждать разные по времени события. Например, журнал учета, в котором отражается и факт поступления и факт выдачи товара.

По многоэпизодным делам в отношении нескольких обвиняемых в следственной практике сформировался смешанный подход, предполагающий сочетание указанных выше способов. Обычно в таких делах материалы группируются следующим образом:

1. Материалы предварительной проверки и первоначального этапа расследования (до задержания подозреваемых) формируются по эпизодам. Эпизоды располагаются по хронологии преступлений.

2. Материалы каждого эпизода группируются в следующей последовательности: а) постановление о возбуждении дела; б) документ, явившийся поводом возбуждения дела (заявление, рапорт, явка с повинной); в) иные материалы проверки; г) протоколы первоначальных следственных действий, поручения следователя и их результаты в хронологии их проведения; д) документы о движении дела (приостановление, возобновление, передача в другой орган, соединение в одно производство).

3. Протоколы всех следственных, процессуальных действий, процессуальных решений выполненных (принятых) после задержания подозреваемых, кроме тех, которые связаны с исследованием предметов и документов. Эти документы располагаются либо в хронологии преступных событий, либо в хронологии расследования.

4. Протоколы изъятия образцов, осмотров предметов и документов, заключения экспертов, постановления о приобщении в качестве вещественных доказательств.

5. Постановления о прекращении (полном или частичном) уголовного преследования, о выделении дела по отдельным лицам или отдельным эпизодам.

6. Материалы, характеризующие личность обвиняемых. Их лучше сгруппировать не по видам документов (копии приговоров, справки о судимостях, характеристики, документы о состоянии здоровья), а по обвиняемым, поскольку суд должен принять во внимание особенности личности каждого обвиняемого отдельно.

7. Материалы, связанные с окончанием расследования: уведомления, графики, протоколы ознакомления с материалами дела, ходатайства, постановления об их разрешении.

Если производство по делу приостанавливалось и возобновлялось, сроки следствия и содержания под стражей продлевались, то документы названные в п.п.3,4 разделяются соответствующими постановлениями, ходатайствами и иными документами, связанными с этими решениями (уведомления, ходатайства, справки и др.).

Последними документами в деле является обвинительное заключение и приложения к нему. Документы, удостоверяющие личность обвиняемых (паспорта, свидетельства о рождении, виды на жительство) обычно помещаются в конверты, приклеенные к третьей странице обложки последнего тома дела.

Оформление материалов дела проводится после их систематизации. Основные правила оформления заключаются в следующем:

1. Все тома помещаются в жесткую обложку.

2. Каждый том должен содержать не более 250 листов. При этом документы из нескольких листов (например, заключение эксперта, постановление о прекращении уголовного преследования) и приложения к нему не должны разделяться по томам. Даже если в последнем томе набирается всего несколько десятков листов, следует его завести, он будет пополняться материалами судебного рассмотрения дела.

3. Каждый том должен иметь титульный лист на обложке со следующими реквизитами: наименование ведомства (Министерство внутренних дел Российской Федерации); наименование следственного органа и органа внутренних дел (Следственная часть при УВД…, Следственный отдел при ОВД…); номер уголовного дела; фамилии, имена, отчества всех обвиняемых, статьи УК, которые им вменены; номер тома; даты возбуждения и окончания (а тк же приостановления, возобновления, если они имели место).

4. Каждый лист в каждом томе должен быть пронумерован. Именно лист, а не страница или документ. Нумерацию листов принято делать карандашом, чтобы не было исправлений в случае ошибок. Нумерация начинается заново в каждом томе.

5. Каждый том должен иметь опись документов, содержащихся в нем. Каждый документ составляет отдельную строку описи. Не допускается отражать одним пунктом группу документов (например, материалы предварительной проверки, характеризующий материал и т.п.). Перед описью в первом томе вшиваются статистические карточки о результатах рассмотрения дела по каждому обвиняемому.

После согласования обвинительного заключения с руководителем следственного органа составляется сопроводительное письмо к делу на имя прокурора, в котором указывается номер уголовного дела, количество томов, все обвиняемые, по каким статьям обвиняются, все направляемые с делом вещественные доказательства и удостоверяющие личность документы.

Дата добавления: 2015-10-01 ; просмотров: 3118 . Нарушение авторских прав